上证报中国证券网讯（记者林铭溱徐蔚）多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，主要涉及暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。
排行前五配资中资券商密集调整存量服务
记者获悉，近日，国泰君安国际对内地存量投资者账户的可使用服务作出局部调整。
据悉，上述调整主要涉及内地存量投资者在境内使用账户的情形，与此前富途、老虎等机构采取的措施基本一致——当存量内地投资者账户在中国境内登录时，将无法入金和买入，只能出金或卖出；相关账户登录IP显示为中国境外时，账户出入金及交易功能不受影响。
记者梳理发现，近期多家在港中资券商公布类似安排。例如，申万宏源证券香港和申万宏源期货香港发出通知称，为落实两年集中整治期的行业监管要求，将对内地存量投资者在中国境内的服务进行调整。
具体来看，在交易服务方面，暂停证券、期货、期权等品种的买入或开仓交易，卖出或平仓不受影响；在资金划转服务方面，暂停资金转入服务；账户登录及查询功能维持正常。对此，申万宏源证券香港客服人员向记者表示，相关调整将在10月1日开始实行。
东吴证券国际则通知，自9月30日起，若投资者在公司记录中仅持有内地居民身份证，且未提供有效境外身份证明文件，其账户将被视为身处中国境内的内地投资者，买入股票或开仓交易暂停，存入资金暂停；卖出股票或平仓交易、提取资金维持正常。
“这是落实行业统一监管要求、主动管理合规风险的体现。”北京市兰台（长沙）律师事务所律师薛琴向记者表示，香港持牌资质不能直接替代内地业务许可，券商的中资背景也不构成豁免，境内母公司的证券业务资质不会自动延伸至境外子公司。中资券商需要从集团层面审视境内外业务协同，重点检查客户引流、营销推介、开户协助和交易服务等环节。
存量整改进入分阶段落实期
本轮对于内地存量投资者服务的调整，是对《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（下称“整治方案”）的具体落实。今年5月22日，中国证监会等八部门联合发布整治方案，明确设置两年集中整治期，分阶段逐步压降非法存量境内投资者账户及资产规模。
首批被监管“点名”的富途、老虎、长桥已于6月12日起暂停内地账户买入及资金转入服务，未被点名的华盛证券也自6月15日起跟进。近期多家在港中资券商发布调整通知，表明整治工作正从互联网券商向更广泛的机构延伸。
元股证券:ygzq.hk在业内人士看来，统一适用的跨境展业规则正通过逐步推进的行业整改落实。
“证券期货基金经营活动须依法取得许可的法律底线早已存在，本轮监管进一步明确了具体业务环节的合规边界和存量退出安排。”薛琴表示。
按照整治方案，集中整治期内，相关非法存量业务在境内仅保留卖出、资金转出等功能；整治期结束后，境外机构须关停境内网站、交易软件及配套服务器，停止在境内提供相关非法交易服务。
“存量业务清理已有明确的阶段要求，这也意味着机构的过渡安排不能无限期延续。”薛琴表示，这一期限针对的是非法跨境经营及相关境内服务的退出配资行业口碑，下一阶段，机构应在落实业务清理要求的同时，把客户通知、资产处置、资金转出和投诉处理安排做实，并为依法、有序处理存量资产提供必要支持。例如，符合条件的投资者可通过港股通、QDII等合法渠道开展境外投资。
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